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《陜西省促進科技成果轉化條例》解讀

發布時間:2018-05-24  作者:本站編輯  來源:本站原創  瀏覽次數:

《陜西省促進科技成果轉化條例》于2017年9月29日由陜西省第十二屆人大常委會第三十七次會議修訂通過,自2018年2月1日起施行。這次修改是我國科技成果轉化法20年來和陜西省促進科技成果轉化條例實施以來非常重要、非常及時的修改。這次修改是貫徹落實習近平總書記來陜視察時“努力在創新驅動發展方面走在前列”的重要指示,立足我省科技資源和科技成果對經濟支撐不足的問題,按照黨中央國務院《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》的要求,和省委省政府《陜西省實施創新驅動發展戰略綱要》的部署,加快陜西創新型省份建設,在深入調查研究的基礎上,借鑒國內外先進經驗,著力解決當前制約我省科技成果轉化中的突出問題,對我省現行促進科技成果轉化條例做了重要補充和修訂、完善。
  一、修改背景
  科技成果轉化是科技與經濟結合的重要途徑,是科學技術轉化為生產力的關鍵環節,是創新型省份建設的必然選擇。
  1996年10月1日起施行的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》是我國首次從法律上為科技成果轉化提供保障。2005年,根據國家的《轉化法》,我省出臺了《陜西省促進科技成果轉化條例》(2005年9月29日陜西省第十屆人民代表大會常務委員會第二十一次會議通過,2005年9月30日陜西省人民代表大會常務委員會公告第44號公布)。2010年,我省對《條例》進行了第一次修訂,2010年5月27日經陜西省第十一屆人民代表大會常務委員會第十四次會議通過,2010年5月27日陜西省第十一屆人民代表大會常務委員會公告第28號公布,自公布之日起施行。
  我省先后修訂《條例》,對加速科技成果轉化,推動經濟社會發展起到了積極的作用。隨著我省“追趕超越”步伐的加快,創新型省份試點、國家知識產權運營軍民融合特色試點平臺建設等工作的深入推進,2010年的《條例》在有些內容上已經難以適應實踐需要。主要表現在:高校院所與企業及市場之間結合不夠緊密,企業在科技成果轉化中的主體作用發揮不夠;科技成果供需雙方信息交流不夠通暢,科技成果信息平臺作用發揮有待加強;高校院所等科研機構考核科技評價體系以及科技成果處置、收益分配機制沒有充分體現科技成果轉化特點;對科技成果轉化中科技人員的獎勵和報酬比例低、擠占工資總額,削弱了科研單位和科技人員成果轉移轉化的積極性;科技中介服務體系尚在建立中,科技成果轉化服務亟需加強,市場化、專業化服務機構尚待培育;科技成果轉化專業人才匱乏,創業導師隊伍規模偏小;科技成果轉化投入渠道窄資金量小等。
  我省長期以來高度重視科技成果轉化工作。2015年3月,中共中央、國務院下發了《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》。2015年8月,全國人大對對國家促進科技成果轉化法進行了修改,自2015年10月1日起施行。2016年9月,省委、省政府召開了全省科技創新大會,出臺了《陜西省促進科技成果轉化若干規定》(以下簡稱“陜九條”)、《陜西省深化科技體制改革實施方案》等。2017年,我們起草了《陜西省促進科技成果轉移轉化行動方案》,逐步完善科技成果轉化政策體系。
  綜合來看,人大從法律視角的《條例》、政府的《若干規定》和《行動方案》構成了我省促進科技成果轉化的“三部曲”,形成了相對完整的促進科技成果轉化制度體系。
  二、修改的總體思路與體例
  (一)總體思路
  一是全面貫徹中央精神和落實國家法律,著力保障科技支撐陜西追趕超越。黨的十八大以來,中央先后出臺了一系列文件,對深化科技體制改革和加快科技成果轉化工作提出了改革目標和要求。2013年底,我省被確定為西部唯一的創新型試點省份。我省十三五規劃提出2020年我省科技進步貢獻率提高到60%的目標。省十三次黨代會要求,促進科技和經濟緊密結合、創新成果和產業發展緊密對接。當前,我省正處于“五新”戰略落實的關鍵時期,修改條例,對于打通科技與經濟結合的通道,推進經濟提質增效升級至關重要。
  二是科學把握科技與經濟結合規律,充分發揮市場在科技成果轉化中的決定性作用。科技成果轉化和經濟發展各有其自身的客觀規律。促進科技與經濟的融合發展,需要充分發揮市場機制的作用。要在中國特色社會主義市場經濟體制下,進一步突出企業在技術創新和科技成果轉化中的主體地位。在技術創新需求發現、科技成果定價、產學研合作、金融支持科技成果轉化等方面,充分發揮市場配置資源的決定性作用,體現科技成果轉化的市場導向。政府發揮“推手”作用,主要通過公共政策、公共服務為科技成果轉化營造良好生態。
  三是認真總結實踐經驗與發展需要,注重對現行條例的補充完善。2005年、2010年我省兩輪促進科技成果轉化條例實施以來,省上先后出臺了一系列的規范性文件、制度,持續優化體制機制改革,為科技成果轉化積累了實踐經驗。這次條例修改,一方面,我們認真總結我省實踐經驗和存在問題,并調研借鑒了北京、浙江、安徽、湖北等地的改革經驗,汲取《陜西省促進科技成果轉化若干規定(試行)》的有益探索;另一方面,我們堅持國家上位法在本地的貫徹落實和解決我省科技成果轉化中存在的實際問題,注重從發展需要出發,對現行條例進行補充和完善,增強規范性、可操作性及其與相關法律的銜接。
  四是注重解決多方面政策的有效協調,為科技成果轉化創造良好環境。科技成果轉化涉及環節較多、涉及范圍較廣、涉及關系較復雜,受到經濟體制、政府行為、發展環境等方面的直接影響。促進科技成果轉化為現實生產力,需要相關領域政策的有效協調,需要相關政府部門統一協作。本次修改加強了科技創新、財政支持、人才評價、金融投資、軍民融合、社會資金投入等方面的政策協同,明確了相關部門在科技成果轉化中的職責、明確了政策的效力,為科技成果轉化提供強有力的制度保障。
  (二)修改原則
  黨的十九大報告指出,要深化科技體制改革,建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系,加強對中小企業創新的支持,促進科技成果轉化。本次修訂,一是堅持問題導向,著力解決當前制約我省科技成果轉化的突出問題;二是堅持市場導向,著力發揮市場在科技成果轉化中的決定性作用;三是堅持價值導向,著力激發科技人員在科技成果轉化中的內在動力;四是堅持服務陜西,著力盤活陜西特色優勢科技資源支持地方經濟發展。
  (三)體例結構
本次對條例的修改,采取的是部分修正的模式。對實踐證明行之有效、應當予以長期堅持的制度和措施加以完善,適應經濟社會發展新常態因地制宜補充新的條款。參照促進科技成果轉化法的邏輯結構,將條例內容分設七章,分別為“總則”、“組織實施”、“服務機構”、“保障措施”、“技術權益”、“法律責任”、“附則”。
  第一章總則,主要是對立法目的、適用范圍、堅持的原則、加強政策協同和支持等方面的規定。
  第二章組織實施,重點對科技成果轉化的引導、科技報告制度的建立、職務科技成果轉化、發揮企業主體作用、科技成果轉化的定價方式、促進軍民科技成果轉化、農業科技成果轉化等方面做了具體規定。
  第三章服務機構,是我省根據實際需要增加的專門一章,是此次修訂的特點之一。在前期的調研中發現科技服務機構對于科技成果轉化的成功非常重要,發揮科技中介服務機構的紐帶作用,能夠實現科技成果與資金、人力等經濟要素的對接,加速成果的擴散和轉移。該部分對中介服務機構的服務內容、義務以及政府扶持等進行了具體規定,將會極大促進我省科技中介服務機構的專業化發展,有利于解決我省科技轉化過程中服務薄弱的現實問題。
  第四章保障措施,主要是關于科技成果轉化資金投入的多元化、相關人員的考核評價、相關人才的培養、公共服務平臺的建立等方面的規定。
  第五章技術權益,主要對完成、轉化職務科技成果做出貢獻的各類人員的獎勵報酬的方式、標準、支付期限等進行了規范。
  第六章法律責任,主要對利用財政資金設立的科技項目的承擔者未按照規定提交科技報告,在科技成果轉化活動中弄虛作假等方面的法律責任進行了明確。
  第七章附則,是對條例中出現的科技成果、職務科技成果、創新券等用語含義的說明,以及條例施行日期的說明。
  從條文總數來看,修改后的《陜西省促進科技成果轉化條例》共五十四條,比原有條文總數增加了一倍。從具體內容上來看,修改后的條例刪除了原條文中不適應形勢發展的條款,比如原第十二條中關于技術合同認定登記工作的規定,原第十三條中創業投資機構類型的規定等內容;細化和豐富了原條文中較為原則、仍符合陜西實際的條款,比如,將原條文第二十三條關于專業技術人員在科技成果轉化中的貢獻作為專業技術職稱評審的重要依據,修改為第三十四條,建立健全科學技術人員分類評價制度,對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員,貢獻特別突出的,可以破格申報職稱評審,并對具體人員類型進行了說明;結合陜西實踐經驗,大幅度補充新的制度措施。比如,新增了建立科技報告制度、以企業為主體、市場為導向、產學研緊密結合的技術創新制度、創新科技成果轉化服務機制、建立健全軍民融合協調機制、農業科技成果轉化推廣應用機制等內容。
  總體來看,對于法律條文的合并、拆分、刪除以及增加主要基于上位法修訂、陜西省科技成果轉化實踐需求以及術語規范化等,其分別占《條例(草案)》條文總數的32%、36%、19%,無修改的條文占13%(如圖所示)。具體條文內容參見附錄1——《陜西省科技成果轉化條例》修訂對照表。

 

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圖:《陜西省科技成果轉化條例》修訂類型

三、修改的主要內容及亮點
  新修訂的《條例》內容更為接地氣、更具可操作性、更符合科研人員期待、更具有制度效力。主要體現出如下亮點:
  亮點一:科技成果處置權、使用權和管理權的下放
  2015年8月黨中央國務院對科技創新“三權改革”予以明確,提出對科技成果在境內的使用、處置不再審批或備案,科技成果轉移轉化收入全部留歸單位,納入預算統一管理,處置收入不上交國庫。參照國家轉化法第十八條研發機構等自主轉化和第四十三條轉化收入分配機制的規定,參考“陜九條”中關于利用財政資金資助形成的科技成果可以由項目完成人自主決定轉讓、許可、作價投資的規定,修改后的條例增加了科技成果三權下放的內容。
  修改后的條例第十條規定,國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果,除涉及國家秘密、國家安全外,可以自主決定或者授權科技成果完成人決定轉讓、許可或者作價投資,不需報相關主管部門審批或者備案。第四十六條規定,國家設立的研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入,在對完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后,主要用于科學技術研發與成果轉化等相關工作,并提取一定比例用于支持本單位科技成果轉化專門機構的運行和發展。
  與此同時,在整個修改后的條例中,積極深化科技創新領域中的“放管服”改革,突出“優化服務”,進一步明確了政府、科技行政部門及其它相關部門在科技轉化工作中的服務職責。比如,將原條例第六條第二款中政府負責的“指導、管理和監督工作”修改為“負責管理、指導、協調和服務”,增加“服務”職責,修改“監督”為“協調”。同時刪除了在涉及政府審批、政府職能等方面的條款及內容。
  亮點二:完善了科技成果市場化定價機制
  貫徹落實十八屆三中全會和十九大再次強調的“市場在資源配置中的決定性作用”,讓市場成為優化配置科技創新資源的主要手段。修改后的條例參考“陜九條”建立市場導向的科技成果定價機制的要求,在不排斥資產評估的前提下,進一步明確了市場化定價的合法性,明確了市場化定價的方式和程序。
  修改后的條例中第十條規定,國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果,除涉及國家秘密、國家安全外,應當通過協議定價,在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協議方式確定科技成果價格的,可以由科技成果完成人主持公開詢價,確定成交價格后,應當在本單位公示科技成果名稱、內容摘要、轉化方式、擬交易價格等信息,明確并公開異議處理程序和辦法。受讓方是職務科技成果完成人或者其利害關系人的,應當予以注明。通過在技術交易市場掛牌交易、拍賣方式進行科技成果轉化的,可以采取公開詢價的方式確定基準價格。
  與此同時,為了從法律上保障市場化交易的有序進行,增加了第十一條責任豁免:國家設立的研究開發機構、高等院校通過在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格,或者通過協議定價并按照規定在本單位公示,單位負責人已履行勤勉盡責義務且沒有牟取非法利益的,不承擔因科技成果轉化后續價格變化產生的決策責任。
  亮點三:保障以科研人員為主的各類人員的收益權
  保障以科研人員為主的各類人員在科技成果轉化中的收益,能夠充分調動他們參與科研成果轉化的積極性,是解決我省科研成果數量多就地轉化率低的關鍵一步,也是此次修改的最大亮點。參照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第四十五條關于科研人員獎勵和報酬的不低于50%最低標準的規定,參考“陜九條”關于提高科技人員職務科技成果轉化收益比例的具體規定,我省大幅度突破上位法,提高科研人員轉化獎勵標準、保障相關人員的收益,明確獎勵期限。將原條例的二十二條分情況增加為四十一條、四十二、四十三、四十四、四十五條,并以第四十六條獎勵支持科研單位發展。
  一是大幅提高科研人員職務科技成果轉化收益比例。第四十一條對未規定未約定轉化收益分配的職務科技成果,要對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬不低于80%的比例,并進一步明確國有企業、事業單位給予科技人員獎勵和報酬的支出不受當年本單位工資總額限制。
  二是保障對科研成果轉化做出貢獻的相關人員收益。修改后條例第四十二條規定,國家設立的研究開發機構、高等院校對科技成果轉化做出貢獻的工作人員和管理人員獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的10%。第四十五條規定,國家設立的研究開發機構、高等院校及其所屬具有獨立法人資格單位的法定代表人或者主要負責人,是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化做出重要貢獻的,可以按照本條例規定獲得現金獎勵。其他擔任領導職務的科技人員,是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化做出重要貢獻的,可以按照本條例的規定獲得現金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。
  三是明確了獎勵報酬支付期限。第四十三條規定,獎勵支付期限,應當在有關獎勵制度中規定或者與相關人員簽訂的協議中約定。未有規定或約定的,應當在取得科技成果轉化收入之日起六個月內完成獎勵;以作價投資方式轉化科技成果的,應當在股權登記或者變更時完成股權獎勵。
  亮點四:鼓勵創辦科技中介服務機構
  科技中介服務機構是實現科技成果供需結合的重要“粘合劑”。我省科技服務業還處于發展起步階段,市場主體發育不全、服務機構專業化程度不高,發展環境還不完善。修改后的條例參照國家促進法第三十條,參考“陜九條”支持科技成果轉化服務機構、眾包眾籌平臺、眾創空間和科技企業孵化器建設的規定,修改后的條例支持創辦科技中介服務機構。
  一是對科技成果轉化服務機構服務內容予以明確。修改后的條例第二十一條規定,鼓勵設立各類科技成果轉化專業服務機構,為科技成果轉化提供下列服務:科技成果信息的搜集、篩選、分析、加工、發布;科技成果的交易代理;科技成果的價值評估;科技成果轉化人才培訓;科技創業孵化服務;科技成果轉化的其他服務。
  二是鼓勵社會力量參與科技成果交易專業化服務。修改后的條例第二十三條規定,鼓勵社會力量建設符合技術交易規律的科技成果交易網絡平臺,提供線上與線下相結合的專業化服務。
  三是支持創業服務。修改后的條例第二十四條規定,經國家和本省科學技術行政部門認定的科技企業孵化機構,比照高新技術企業享受有關優惠政策。同時,鼓勵各類投資主體建設創業服務機構、以及設立以促進科技成果轉化為主要目的的創業投資機構。
  亮點五:突出企業在科技成果轉化中的主體地位
  科技成果轉化應當尊重技術創新的市場規律,強化企業技術創新的主體地位,發揮企業在科技成果轉化中的主體作用,讓市場成為資源優化配置的主要機制。修改后的條例做出如下具體規定:
  一是在第三條中將尊重科研創新規律和市場規律,發揮企業主體作用,明確作為科研成果轉化的原則。將原“市場主導與政府扶持”,修改為“發揮企業的主體作用與政府引導作用”。
  二是確立產學研合作中企業的技術創新主體地位。參考“陜九條”加快科技成果產學研協同轉化的規定,修改后的條例第十三條規定,縣級以上人民政府及有關部門應當建立以企業為主體、市場為導向、產學研緊密結合的技術創新制度,發揮企業在研究開發方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用。利用財政資金設立的、具有市場應用前景的科技項目可以由企業牽頭組織實施。
  三是支持企業作為校企合作技術創新投資主體。修改后的條例第十四條規定,鼓勵和支持企業聯合研究開發機構、高等院校建立以企業作為投資主體、管理主體、需求主體和市場主體的產業技術研究院、工程技術研究中心、重點實驗室等新型研發平臺,提供共性技術研究開發、中間試驗、工業性試驗、工程化開發等服務,提高科技成果成熟度,優化科技成果市場供給。
  四是鼓勵各類企業加大科技創新投入。將原第十三條、十四條僅針對創業投資機構、創業投資企業的優惠政策擴大到所有符合條件的企業。修改為第十五條:鼓勵企業加大科技創新的經費投入,促進科技成果轉化。符合條件的企業可以按照國家規定,享受研究開發費用稅前加計扣除、固定資產加速折舊、高新技術企業所得稅優惠等政策。
  亮點六:推動科技成果轉化資金投入的多元化
  資金投入是推動科技成果轉化的重要保障。為促進科技成果轉化拓寬資金投入渠道,參照國家轉化法第四條“國家對科技成果轉化合理安排財政資金投入,引導社會資金投入,推動科技成果轉化資金投入的多元化。”參考“陜九條”關于擴大省科技成果轉化引導基金規模,撬動社會資本等規定,我省修訂后的條例鼓勵財政資金投入與社會資金投入相結合,形成多元化的資金投入體系,修改后的條例對原條例的第八條、第十五條進行了大量調整、補充。
  一是明確政府財政支持。修改后的條例第二十七條規定,縣級以上人民政府應當將科技成果轉化的支持資金納入本級財政預算。第二十八條規定,縣級以上人民政府可以設立科技成果轉化引導基金,主要用于引導社會力量加大科技成果轉化投入。
  二是鼓勵社會資本投入。修改后的條例第二十九條規定,縣級以上人民政府應當發揮政府資金引導作用,鼓勵和支持社會資本對科技成果轉化進行風險投資、為科技成果轉化提供金融支持、為科技成果轉化提供保險服務。
  三是明確可以采取科技創新券等直接補助。修改后的條例第三十二條規定,科學技術行政部門可以向企業、事業單位和創業者發放科技創新券或者采取直接補助等方式,支持科技創新和科技成果轉化。
  亮點七:推動軍民科技成果相互轉化、融合發展
  軍民科技成果相互轉移、轉化是科技成果轉化的一項重要內容。黨的十八屆三中全會決定中提出,推動軍民融合深度發展,建立軍地協調、需求對接、資源共享機制。修改后的條例參考“陜九條”推動軍工科技成果轉移轉化的規定,立足我省軍民科技資源特點及融合現狀,從建立健全協調機制、發布軍民融合科技資源信息、制定軍民科技資源共享目錄、設立軍民融合產業基金等方面,對原條例第十八條的內容進行了補充完善,使其更具體化、更具有可操作性,形成修改后的條例第十九條。
  修改后的條例第十九條對省政府和所在地政府提出了具體規定:省人民政府應當建立健全軍民融合協調機制,加強軍民科技成果相互轉化的政策引導,完善軍民科技規劃計劃的銜接與協調,促進軍民融合創新發展。省人民政府應當依托各類軍民融合信息服務平臺,發布軍民融合科技資源信息和軍民科技成果轉化目錄。
  省和行政區域內軍工企業較多的設區的市人民政府應當制定發布軍民科技資源共享目錄,  設立軍民融合產業基金,加強軍民兩用人才的培養,促進軍民科技資源的優化配置。
與此同時,鼓勵和支持符合條件的企業事業單位參與軍工重大科技項目的聯合攻關、合作研發和軍品生產,促進軍民技術雙向轉移和轉化應用。
  亮點八:協同推進農業科技成果轉化
  農業農村的現代化是國家現代化的重要組成部分,農業科技成果轉化推廣是關系全面小康的重大事項。農業科技成果豐富是我省的突出優勢。我省持續探索構建農業科技推廣服務新模式,加快科技成果轉移轉化。條例從我省實際出發,對原第十九條做了補充修改,形成現在的  第二十條,明確了政府在農業科技成果轉化中的職責,提出了鼓勵社會組織開展農業科技成果轉化的政策導向。
  修改后的條例第二十條規定,縣級以上人民政府應當建立健全農業科技成果轉化推廣應用機制,加大農業科技成果轉化的投入,加強農業先進適用技術的示范、推廣、培訓和普及,促進農業科技成果轉化。
  同時提出,鼓勵企業、研究開發機構、高等院校與農業技術推廣機構、農業專業技術協會、農民專業合作社、農戶建立互利合作的利益分配機制,開展科技成果交流、人才培訓、科技咨詢和信息服務。
  亮點九:優化對科技人員的考核評價機制
  當前,我省科研院所等機構重研發、輕轉化,對科研人員的考核存在重理論、輕成果現象依然較為普遍。為進一步落實“陜九條”創新科技成果轉化評價機制,推進考核評價體系適應科技成果轉化要求,回應廣大科研工作者的呼聲,修改后的條例將科研成果轉化情況作為職稱評定、職務聘任和考核評價的重要內容和依據之一。
  修改后的條例第三十四條規定,省人力資源和社會保障部門應當會同有關部門建立健全科學技術人員分類評價制度,完善評價標準,將科技成果轉化情況作為專業技術職稱評定、職務聘任和考核評價的重要依據。對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員,貢獻特別突出的,可以破格申報職稱評審。
  在考核評價中增加第三十五條,規定“設定一定比例,用于對從事科技成果轉化科技人員的專業技術職稱評聘”;同時明確,國家設立的研究開發機構、高等院校應當將科技人員以市場委托方式獲得的橫向科研項目經費、本單位或者企業給予的股權和獎金獎勵、創辦科技型企業所繳納的稅款等,與利用財政資金設立科技項目的相應事項同等對待,作為對其考核、晉升專業技術職稱的重要依據。
  此外,修改后的促進科技成果轉化條例在科技成果信息平臺、科技成果信息報告制度、知識產權保護、涉密技術成果保密方面做出了規定,對相關公共服務部門在科技成果轉化人才培養、引進等方面要簡化程序、提供便利等等。


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